為進(jìn)一步落實(shí)江蘇信保集團(tuán)“十四五”規(guī)劃，突出引領(lǐng)集團(tuán)服務(wù)小微企業(yè)、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)地方發(fā)展的政策屬性；江蘇信保集團(tuán)擬發(fā)起設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金，將創(chuàng)投業(yè)務(wù)與集團(tuán)融資擔(dān)保、再擔(dān)保主業(yè)相結(jié)合，聯(lián)動(dòng)集團(tuán)體系內(nèi)擔(dān)保機(jī)構(gòu)、合作園區(qū)、合作銀行等機(jī)構(gòu)共同為企業(yè)賦能，向省內(nèi)科技型中小企業(yè)及初創(chuàng)期企業(yè)提供全周期、多層次的綜合金融服務(wù)，更好地為全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。
基金名稱(chēng)擬定為【江蘇信保集團(tuán)投保聯(lián)動(dòng)基金】（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘基金’）。基金由江蘇信保集團(tuán)全資子公司江蘇省信用再擔(dān)保集團(tuán)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)‘投資公司’）負(fù)責(zé)組織相關(guān)遴選程序，按照“政策引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)”的運(yùn)作原則，面向社會(huì)公開(kāi)遴選基金管理機(jī)構(gòu)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、 基金基本要素
（一）規(guī)模及出資
基金認(rèn)繳總規(guī)模不高于1.5億元；原則上，投資公司及其關(guān)聯(lián)方出資不高于75%，基金注冊(cè)地相關(guān)國(guó)資主體配套出資不低于10%，其它資金主要向省政府引導(dǎo)基金、相關(guān)合作園區(qū)、再擔(dān)保體系合作機(jī)構(gòu)等合格投資者進(jìn)行募集。基金管理人（普通合伙人）出資原則上不低于2%。
基金繳款應(yīng)以貨幣出資，分兩批實(shí)繳到位，基金各方首期出資款原則上不低于認(rèn)繳總規(guī)模的50%，二期出資時(shí)間以最終各方簽訂的有限合伙協(xié)議相關(guān)條款約定為準(zhǔn)。
（二）設(shè)立方式
基金擬采用有限合伙企業(yè)類(lèi)型，從本次申報(bào)機(jī)構(gòu)中公開(kāi)遴選出1家專(zhuān)業(yè)合格的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)作為基金的管理人和基金的普通合伙人。
（三）存續(xù)期限
基金存續(xù)期限及投資期、退出期、延長(zhǎng)期（如有）的設(shè)置在遵循市場(chǎng)通用原則的基礎(chǔ)上，由申報(bào)人結(jié)合本基金定位及特點(diǎn)在申報(bào)方案中自行設(shè)計(jì)具體方案。
（四）基金投向
行業(yè)：基金主要投資于符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)方向的行業(yè)，包括但不限于：先進(jìn)制造、生物醫(yī)藥大健康、信息科技、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等產(chǎn)業(yè)。
區(qū)域：基金應(yīng)全額投資于江蘇省境內(nèi)注冊(cè)登記或者主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地在江蘇的企業(yè)，對(duì)于基金注冊(cè)地所在區(qū)域可設(shè)置一定金額的返投比例。
（五）基金項(xiàng)目類(lèi)型
基金擬投項(xiàng)目主要分為以下兩種類(lèi)型：
A類(lèi)項(xiàng)目：即投保聯(lián)動(dòng)類(lèi)項(xiàng)目，多為初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期的小微企業(yè)。項(xiàng)目均來(lái)源于江蘇信保集團(tuán)各分子公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)體系內(nèi)（含合作園區(qū)、合作擔(dān)保機(jī)構(gòu)等）已發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)合作的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的。
B類(lèi)項(xiàng)目：即市場(chǎng)化項(xiàng)目及部分培育成熟的投保聯(lián)動(dòng)類(lèi)項(xiàng)目，以成長(zhǎng)期、成熟期等確定性較高或退出渠道較為明確的項(xiàng)目為主。項(xiàng)目主要來(lái)源于江蘇信保集團(tuán)相關(guān)合作園區(qū)、銀行、券商、基金管理人、地方政府等合作伙伴推薦，還可來(lái)自于管理機(jī)構(gòu)自身儲(chǔ)備的符合基金定位及投向的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目。
（六）投資比例及額度
A類(lèi)項(xiàng)目：
基金累計(jì)投資于
A類(lèi)項(xiàng)目的總金額不得低于基金認(rèn)繳總額的60%；單筆投資金額原則上不高于基金認(rèn)繳總額的5%，對(duì)同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額原則上不高于基金認(rèn)繳總額的10%，且完成投資后基金不得成為被投企業(yè)單一最大股東。
B類(lèi)項(xiàng)目：基金累計(jì)投資于B類(lèi)項(xiàng)目的總金額不得高于基金認(rèn)繳總額的40%；單筆投資金額原則上不高于基金認(rèn)繳總額的15%，對(duì)同一項(xiàng)目累計(jì)投資金額原則上不高于基金認(rèn)繳總額的20%。
（七）項(xiàng)目退出渠道
A類(lèi)項(xiàng)目：主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)?fù)瓿身?xiàng)目退出，部分優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期培育通過(guò)IPO及并購(gòu)等市場(chǎng)化且法律允許的方式退出。
B類(lèi)項(xiàng)目：主要通過(guò)IPO、并購(gòu)等市場(chǎng)化且法律允許的方式完成項(xiàng)目退出。
（八）投決機(jī)制
基金設(shè)立投資決策委員會(huì)作為基金最高投資決策機(jī)構(gòu)，由基金管理人和投資公司共同委派投委組建；具體議事規(guī)則以各方最終簽訂的相關(guān)協(xié)議條款約定為準(zhǔn)。
（九）管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
投資期內(nèi)，管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為不高于基金實(shí)繳金額的2%/年；退出期內(nèi)，管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為不高于基金未退出投資額的2%/年；延長(zhǎng)期無(wú)管理費(fèi)。
（十）收益分配
基金采取“先回本后分利”的方式，并設(shè)置門(mén)檻收益率，門(mén)檻收益率不低于6%/年（單利），基金管理人績(jī)效提取比例不高于25%。
上述相關(guān)基金要素（如基金期限設(shè)置、管理人出資比例、管理費(fèi)率及收益分配標(biāo)準(zhǔn)等）以各方最終簽訂的相關(guān)協(xié)議條款約定為準(zhǔn)，申報(bào)機(jī)構(gòu)需在申報(bào)方案中參照遴選公告設(shè)置的上下限標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合自身情況及基金定位向我司提交方案細(xì)則。
（十一）基金注冊(cè)地及托管銀行
基金注冊(cè)地及托管銀行由投資公司指定。
（十二）投資限制
基金資金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐款等支出，閑置資金運(yùn)作僅限用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、銀行存款、保本型投資理財(cái)產(chǎn)品及符合法律政策規(guī)定的其他金融產(chǎn)品的保值性投資。
基金存續(xù)期內(nèi)，股權(quán)投資項(xiàng)目的投資回收資金不得再用于對(duì)外投資。
二、基金管理人申報(bào)條件
（一）管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)地在江蘇境內(nèi)或管理核心團(tuán)隊(duì)在江蘇境內(nèi)，有固定辦公地點(diǎn)，并配備與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施。
（二）管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣，且實(shí)繳注冊(cè)資本不低于500萬(wàn)元人民幣。具備國(guó)家規(guī)定的基金管理人資質(zhì)，在中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記和備案手續(xù)超過(guò)3年，無(wú)違法違紀(jì)等不良誠(chéng)信記錄。
（三）管理團(tuán)隊(duì)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，彼此之間有3年以上的基金投資合作經(jīng)歷；團(tuán)隊(duì)配備獨(dú)立的風(fēng)控、法務(wù)及財(cái)務(wù)專(zhuān)業(yè)人員。團(tuán)隊(duì)成員具有良好的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和職業(yè)操守，無(wú)違法違紀(jì)等不良誠(chéng)信記錄。
（四）管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備豐富的創(chuàng)投工作經(jīng)驗(yàn)，善于發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)早期項(xiàng)目，過(guò)往項(xiàng)目主要投向應(yīng)符合本基金相關(guān)產(chǎn)業(yè)方向，并具備相關(guān)細(xì)分行業(yè)專(zhuān)業(yè)知識(shí)及產(chǎn)業(yè)資源的積累。
（五）管理團(tuán)隊(duì)主要成員應(yīng)具備一定的金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉市場(chǎng)上主流的債權(quán)融資類(lèi)業(yè)務(wù)產(chǎn)品，對(duì)江蘇信保集團(tuán)的業(yè)務(wù)體系有一定的了解。
（六）管理團(tuán)隊(duì)過(guò)往累計(jì)管理的市場(chǎng)化基金規(guī)模不低于5億元，且主導(dǎo)完成過(guò)3個(gè)以上創(chuàng)投類(lèi)項(xiàng)目成功退出或獲得知名創(chuàng)投機(jī)構(gòu)后續(xù)輪投資的典型案例。
（七）管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)熟悉省內(nèi)各地市經(jīng)開(kāi)區(qū)或高新區(qū)等園區(qū)內(nèi)企業(yè)狀況，了解相關(guān)園區(qū)發(fā)展定位，產(chǎn)業(yè)政策等；并具備一定數(shù)量的符合本基金項(xiàng)目類(lèi)型及投向的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。
（八）管理團(tuán)隊(duì)具備規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和嚴(yán)格的投資決策程序，健全的投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完備的投資管理制度、完整的投資檔案體系及健全的財(cái)務(wù)管理制度。
（九）管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)認(rèn)可江蘇信保集團(tuán)投保聯(lián)動(dòng)基金的業(yè)務(wù)模式，承擔(dān)一定社會(huì)責(zé)任，愿意投入人員、資金以及相關(guān)資源共同運(yùn)營(yíng)投保聯(lián)動(dòng)基金。
三、遴選程序
（一）發(fā)布遴選公告
本公告在江蘇省信用再擔(dān)保集團(tuán)有限公司官網(wǎng)及微信公眾號(hào)進(jìn)行發(fā)布，公告期為2021年6月1日至2021年6月30日。
（二）報(bào)送材料
符合條件且有意向的應(yīng)聘機(jī)構(gòu)應(yīng)在2021年6月30日17:00前，向投資公司提交相關(guān)材料。（材料清單詳見(jiàn)附件1）。
（三）材料初審
由投資公司組織召集遴選工作評(píng)審小組依據(jù)申報(bào)材料對(duì)全部申報(bào)機(jī)構(gòu)從專(zhuān)業(yè)背景、歷史業(yè)績(jī)、管理能力、募資能力以及申報(bào)的基金運(yùn)作方案等方面對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行比較打分，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，形成初審意見(jiàn)并確定3家申報(bào)單位（如符合條件的申報(bào)單位不足3家，則按實(shí)際家數(shù)為準(zhǔn)）進(jìn)入盡職調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審環(huán)節(jié)。
（四）盡職調(diào)查
由遴選工作評(píng)審小組對(duì)符合初選條件的3家機(jī)構(gòu)提交材料的真實(shí)性、合規(guī)性及其他相關(guān)信息進(jìn)行盡職調(diào)查，進(jìn)一步判斷管理人的投資管理能力。
（五）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審
由投資公司組織召集遴選工作評(píng)審委員會(huì)，對(duì)符合初審條件的3家申報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。評(píng)審采用“評(píng)議申報(bào)材料+現(xiàn)場(chǎng)答辯”的形式。評(píng)委基于申報(bào)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)表現(xiàn)和申報(bào)材料的內(nèi)容，按一定的評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，按綜合得分進(jìn)行排名，由評(píng)審委員會(huì)給出基金管理人候選機(jī)構(gòu)名單。
（六）結(jié)果公示
由投資公司將遴選出的基金管理人機(jī)構(gòu)候選名單在江蘇信保集團(tuán)官網(wǎng)及微信公眾號(hào)進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期滿(mǎn)無(wú)異議的確定為中選基金管理機(jī)構(gòu)。
（七）談判磋商
投資公司對(duì)中選的基金管理機(jī)構(gòu)組織基金協(xié)議談判。公示期結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)各方就基金協(xié)議條款未達(dá)成一致的，視為申請(qǐng)機(jī)構(gòu)自動(dòng)放棄中選資格，投資公司有權(quán)單方面終止談判，基金管理機(jī)構(gòu)中選結(jié)果失效。
（八）基金設(shè)立
各方就基金協(xié)議談判達(dá)成一致、具備設(shè)立條件的，組織開(kāi)展協(xié)議簽署、基金注冊(cè)等基金設(shè)立工作。自基金營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起一年內(nèi)，中選基金管理人未能完成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)品備案的，投資公司有權(quán)單方面決定終止合作并退出。
四、申報(bào)方式
符合條件且有意向的應(yīng)聘機(jī)構(gòu)請(qǐng)?jiān)?021年6月30日17:00前，向投資公司提交申報(bào)材料（具體內(nèi)容詳見(jiàn)附件）。申報(bào)材料須分為紙質(zhì)材料和電子材料。紙質(zhì)材料：根據(jù)公告附件要求分別列出目錄及對(duì)應(yīng)頁(yè)碼并規(guī)范打印裝訂成冊(cè)（一式三份）。全套紙質(zhì)的申報(bào)材料須左側(cè)膠裝，并加蓋騎縫章，封面由法定代表人（或委托授權(quán)人）簽字并加蓋單位公章。電子材料：（1）全部紙質(zhì)材料蓋章版掃描件（PDF 文檔）；（2）與紙質(zhì)版材料對(duì)應(yīng)的可編輯的WORD、EXCEL等文件。電子材料須與紙質(zhì)材料保持一致。
紙質(zhì)版申報(bào)材料及申報(bào)承諾函、聲明書(shū)原件請(qǐng)郵寄至指定地址，電子版資料發(fā)送至下述郵箱。相關(guān)聯(lián)系信息如下：
聯(lián)系電話： 025-52371232、025-52371222
電子郵箱： jscrg_tbldfund@163.com
郵寄地址：南京市建鄴區(qū)廬山路246號(hào)金融城3號(hào)樓，投資公司（收）
五、其他事項(xiàng)
（一）應(yīng)聘機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)于提供虛假材料的應(yīng)聘機(jī)構(gòu)，將直接取消其參選資格。
（二）申報(bào)材料不予退回。
（三）本公告僅是一種邀請(qǐng)行為，并不構(gòu)成法律上的契約，相關(guān)基金要素等條款以基金設(shè)立時(shí)各方最終簽署的有限合伙協(xié)議為準(zhǔn)。
（四）投資公司對(duì)遴選程序相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)。
（五）本次遴選謝絕主動(dòng)來(lái)訪。
特此公告。
附件：
附件1：申報(bào)材料清單及裝訂順序.docx
附件2：相關(guān)附表參考模板.xls
附件3：申報(bào)承諾書(shū)及聲明函.docx
